中国地方官员的晋升锦标赛模式研究

蜜妍郑耀光

问题的提出：为什么中国自改革开放以来保持了持续的经济增长呢？
以往的文献认为经济增长取决于自然资源，人力资本以及技术创新水平等，但中国的自然禀赋，创新水平是比较低的。
为什么从制度的角度解释经济增长，近年来，经济学家开始关注经济和政治制度对经济增长的影响，一些人认为司法制度以及对产权的保护对经济增长至关重要，但中国目前的司法制度以及投资者保护等均处于世界大多数国家的后面。
但是并不说制度不重要，增长需要提供合适的激励，因为人们确实会对激励做出反应，因此中国高速增长的背后一定有与之相对应的激励和提供这些激励的制度安排，但中国和外国的制度并不相同吗，而我们需要找出对经济增长提供激励的基本制度。
为什么从为政府提供激励的制度角度解释经济增长，在激励经济增长的制度中，对政府的激励的制度至关重要，有人认为在经济增长的头号因素，头号杀手就是政府，有很多国家对政府的激励不到位，造成了政府的腐败。无能，不作为。为什么中国政府很好的刺激了地方政府大力发展经济呢？并且为什么我国政府面临如何强烈的收入不平等，环保问题等
已有的文献认为中国特色的联邦主义解释了经济增长，该理论认为中国政府的强激励主要有2个原因，其一是行政分权，地方政府有很强的经济自主权去促进经济增长，第二是财政包干，地方政府可以与中央政府共享财政收入，地方政府财政收入，所留存的收入越多。
然而事实中央与地方政府行政权力划分一直在变动，财政分权也是，即使在分税制改革之前，鞭打快牛的现象经常出现，中央政府和地方政府行政权力与财政权力的划分一直对地方政府没有好处，但地方政府推动经济发展的热情依旧没有消失，这是为什么呢？说明地方政府行为背后，还有一种更基本激励制度。
，尽管财税激励构成地方政府行为一个重要的动力，但作为行政金字塔之中的政府官员，除了关心地方的财政收入之外，也更关心其在官场升迁的机遇，本文认为上世界80年代的晋升锦标赛模式是理解政府激励与增长的关键因素之一，晋升锦标赛由上级政府乃至中央政府来推行和实行，行政和人事方面的集权是其实施的基本前提之一，晋升锦标赛模式可以将地方官员置于强激励中，他的运行不依赖政治体制的巨大变化。但另一方面，也产生了一系列扭曲的后果，尤其是激励官员的目标与政府职能设计存在严重的偏差，这种官员治理模式是当前经济面临重大问题的主要根源。
已经有一些人设计晋升锦标赛模式的某些特征，如一些人经济增长与地方官员晋升存在显著相关，并且周黎安从晋升激励的角度探讨了出于政治晋升博弈之中的中国官员非合作倾向，反应在跨区域经济互动之间表现为地方保护主义与重复建设问题，但鲜有文献对晋升锦标赛模式做出系统研究。
而本文系统回答一下问题，（1）晋升锦标赛模式的前提和条件是什么？为什么中国适合这种治理模式，为什么中国可以采取这种制度（2）晋升锦标赛模式如何解决政府政府组织内部的激励问题为什么中国采取这种制度可以激励地方政府好好干活以及为什么中央政府采取制度（3）这种制度的成本是什么
part1 为什么中国可以采取晋升锦标赛这种模式呢？
首先我们需要回答什么是晋升锦标赛
然后回答晋升锦标赛的前提
最后回答中国是否满足晋升锦标赛的前提
晋升锦标赛模式实际上上级行政长官对下级官员的行政长官进行的一种晋升竞赛，晋升优胜者将获得晋升，而晋升标准有上级晋升，他可以是经济增长率，也可以是其他指标。
主要前提有（1）上级的人事权利是集中的，他可以决定一定的晋升与提升标准，并根据下级官员的绩效进行提升
（2）存在委托人和代理人的角度都可以衡量的、客观的竞赛标准
（3）各参赛主体的竞赛成绩是可以相互比较的
（4）参赛的官员可以在相当程度上控制并影响最终考核的绩效
（5）参赛人之间不容易形成合谋
中国满足上述假设
并且中国特有的政治经济体制还存在一些其他的便利
首先。块状式行政管理体制使得晋升锦标赛模式逐级放大，并且政府官员缺乏外部市场，官员除了晋升没有退路
晋升锦标赛主要威胁在于晋升锦标赛不能公正公平公开的推行
地方官员失去参与竞赛的兴趣与热情
part2 为什么要采用晋升锦标赛模式去激励政府官员呢？
（1）政府治理的一些特征
政府治理特征源于政府官员的自由裁量权和政府所从事职责的特殊性质，行政治理的关键在于如何激励政府官员，并限制随意处置权成为合法伤害的可能
并且中国官员首先的自由裁量权更具有特殊性，其一是行政权利巨大，其二是缺乏约束
（2）为什么采用晋升锦标赛模式来激励政府官员
随意处置权，垄断与监督问题使得驱使政府提供良好的公共服务变得困难，任何一种政府治理模式都需要解决信息不对称、监督与激励问题。
我们面临的最大问题之一是如何监督下级政府的行为，在权利集中的组织中，监督与被监督只能产生与垂直方向，当控制指标比较模糊的时候，监督的成本非常高，并且一个组织汇总的监督者与被监督者容易产生合谋关系，如何监督监管者呢？
中国政府体制的特征是权利的一体化和等级化，地方政府主要面临上级政府的垂直监督，所受水平方向的监督与制约十分有限，尤其是政府公共服务的直接对象-民众和企业不能直接影响官员的任命，因此中央政府采取强激励的模式去刺激政府，因为采取弱激励的监督成本过于高昂。
（3）晋升锦标赛模式的好处
最大的好处在于引入了竞争机制，地方政府间的激烈行政竞争推动了地区间的经济竞争，彻底改变了政府部门对重要生产要素的添堵，政府的垄断租金大幅度缩减。晋升锦标赛模式在某种程度上是对正式产权和司法制度的一种局部替代。
并且由于中国政府主要由一把手掌握权力，当权力集中在少数领导手中的时候，他们随面临的增长激励会对所属部门形成强有力约束。
尽管政府官员可能受到各个利益集团的影响，但地方官员与地方利益结成的联盟必须与增长的要求兼容
part 3 晋升锦标赛模式的成本
（1）公众偏好
（2）多任务下的激励扭曲
（3）晋升博弈下的软预算约束问题

朝花丿夕拾

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